预印本是什么，如何谨慎地阅读和使用
预印本是指在正式同行评审之前，就公开发布在公共平台上的论文稿件。它能让新的研究成果在几天之内就被所有人看到，而无需等待通常长达数月的评审与出版流程。
对读者来说，预印本是一把双刃剑。它能让你最早接触到一个领域的最新进展；但由于尚未经过同行评审，其中的研究方法可能存在缺陷，数据也可能存在错误，结论在正式发表时或许会被大幅修改，甚至可能永远不会正式发表。
这一页讲的是作为读者，如何找到、阅读、判断和引用预印本。
预印本与正式发表论文的区别
一篇论文从写成到正式出版，通常会经历几个版本：
| 版本 | 是否经过同行评审 | 说明 |
|---|---|---|
| 预印本 | 否 | 作者在评审前公开的稿件，可能有多个修订版本 |
| 接收稿（作者接收稿） | 是 | 经过评审和修改、已被期刊接收，但尚未经过排版和编辑加工 |
| 正式出版版本 | 是 | 经过排版、校对后正式发表的版本，也就是通常所说的「正式版」 |
三者的内容可能差别很大。在评审过程中，审稿人可能会要求作者补充实验、重新分析数据，甚至删改结论；因此，与预印本相比，正式发表版本的标题、数据乃至核心结论都可能发生变化。
预印本一经发布，通常会永久保留。即使论文后来被期刊拒稿，或者作者撤回了预印本，原有记录通常仍可查到，只是会被标注相应的状态。
为什么值得关注预印本
- 速度快：在一些发展迅速的领域，重要成果往往先以预印本的形式公开，比正式发表早几个月甚至一年以上；
- 免费公开：预印本平台上的稿件通常可以免费阅读和下载；
- 可以看到修改过程：多平台会保留论文的每一个版本，方便你对比作者在同行评审前后做了哪些修改；
- 在部分学科是主要交流渠道：物理、数学、计算机科学等领域有悠久的预印本传统，大量研究者会优先在预印本平台上追踪新成果。
在人工智能等领域，预印本的重要性尤其突出，见 人工智能论文检索。
常见的预印本平台
不同学科有各自常用的预印本平台，例如：
| 平台 | 主要学科 |
|---|---|
| arXiv | 物理、数学、计算机科学、统计学等 |
| bioRxiv | 生命科学 |
| medRxiv | 医学与健康科学 |
| ChinaXiv（中国科学院科技论文预发布平台） | 多学科，接受中英文稿件 |
此外还有许多面向特定学科的平台，以及出版方与期刊合作运营的预印本服务。判断一个平台是否可靠，看它是否有基本的审核流程、是否为稿件分配永久标识符、是否清楚地标注稿件的评审状态。
如何判断一篇预印本的可信程度
预印本没有经过同行评审，这意味着判断质量的工作落在了读者身上。可以按下面的顺序检查：
一、先查有没有正式发表的版本。 这是最重要的一步。很多预印本在几个月到一两年内会正式发表，平台页面上通常会显示「已发表」及正式版本的链接。有正式版的，应该阅读和引用正式版。
二、看研究设计和样本。 按照判断一般文献质量的方法，看研究设计、样本量、统计方法是否合理，见 如何快速判断一篇文献值不值得精读。
三、看发布了多久。 一篇发布时间较久、至今仍未正式发表的预印本，原因可能是同行评审周期较长，也可能是被期刊拒稿后作者未再转投。单凭时间长短无法判断其学术质量，但这一情况值得留意，建议结合其他信息综合评估。
四、看有没有同行的公开评论。 部分平台允许读者在稿件下方公开评论，一些领域也有专门针对预印本的公开评议。这些评论常常能指出稿件中的问题。
五、看版本历史。 如果作者发布了多个修订版本，比较一下版本之间的变化，往往能看出评审中暴露了哪些问题。
医学和健康类预印本需要格外谨慎。这类预印本的结论如果被误读，可能直接影响临床判断或公众的健康行为。医学预印本平台通常会在页面上明确提示稿件未经同行评审，不应作为临床实践的依据。
如何找到预印本的正式发表版本
- 看预印本页面：大多数平台会在正式发表后自动或由作者添加正式版本的链接和 DOI；
- 用标题检索：正式版的标题可能会有改动，因此用标题中最具辨识度的几个关键词 + 第一作者姓名进行检索，通常比直接搜索完整标题更可靠；
- 注意区分 DOI：预印本和正式版通常各有一个 DOI，两者不同。引用时要确认你用的是哪一个，见 DOI 查询；
- 对比内容：找到候选的正式版之后，对比作者、摘要和主要结果，确认是同一项研究。
预印本可以引用吗
可以，但要标明它是预印本。规范的引用应当包括：作者、标题、预印本平台名称、发布年份、版本号（如有），以及 DOI 或平台标识符。引用格式的具体写法以目标期刊或学校的要求为准。
引用时注意三点：
- 有正式版的，引用正式版。引用预印本时，先确认它是否已经正式发表；
- 不要把预印本的结论当作定论。在论文中引用预印本的发现时，可以在措辞上体现其尚未经过评审；
- 确认预印本没有被撤回。被作者撤回的预印本，平台通常会保留记录并标注撤回状态和原因。
有的期刊和学校对是否允许引用预印本有具体规定，撰写学位论文或期刊论文时，建议先确认相关要求。
常见问题
预印本和正式发表的论文，哪个更可靠？ 一般来说，正式发表的论文经过了同行评审，可靠性更有保障。但同行评审并不能保证论文没有错误，预印本也不等于质量差。关键是知道预印本没有经过评审这一环节，阅读时自己承担起判断的责任。
预印本有 DOI 吗？ 多数预印本平台会为稿件分配 DOI 或平台自己的永久标识符。这个 DOI 指向的是预印本，与正式出版版本的 DOI 不同。
被期刊拒稿的预印本还会保留吗？ 通常会。预印本一经发布就成为公开记录的一部分，一般不会因为期刊拒稿而删除。
写综述时，要不要纳入预印本？ 是否纳入预印本，取决于综述的类型以及目标期刊的具体要求。若决定纳入，应在方法部分予以说明，并在结果部分将其与经过同行评审的研究明确区分。系统评价通常会对预印本单独处理，或进行敏感性分析。检索流程见 文献综述的检索流程。